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送分棋牌下载:独立基金销售机构合规:建立自身业务合法合规标准

时间:2020-04-29 19:34来源:未知 作者:-1 点击:

  

  为强化独立基金销售机构合规意识,提升基金销售机构专业水平,深圳市投资基金同业公会在深圳证监局指导下,近日,在深业上城基金产业园举办了“独立基金销售机构合规专业培训”。此次培训邀请了深圳证监局、送分棋牌,腾安基金等相关监管领导及行业专家进行了行业合规培训。

  首先,腾安基金销售(深圳)有限公司执行董事刘明军先生以公募基金销售的发展前景为题进行了专题演讲,多方面、多角度深入浅出地讲述了以公募基金销售为主的业务发展前景。在基金销售中,他重点提及了如何从产品需求到客户需求为导向,建立客户信任,从而将互联网优势转化成投资者优势,做到体验细微,润物细无声的效果。总之,服务要专业化,精细化,人性化,行业销售工作才能做到位。送分棋牌下载,

  接着,腾安基金助理总经理季雪纯以基金销售业务与合规为题,从4个方面为基金销售机构的合规内功修炼做了详细的解读。第一,公司应当建立自身业务合法合规的评判标准;第二,公司应该明确那些是违法违规的行为;第三,公司提供的产品应当适用投资者适当性要求;第四,基金销售要做到了解你的客户,对产品进行风险评级,对客户风险承受能力进行测试,对产品与客户进行适当性匹配。总之,在合法合规的制度保障下前行,在自律加他律的监管环境中发展,才能使销售机构的发展之路越走越宽,越走越好。

  最后,深圳证监局机构三处丁洁处长介绍了深圳辖区独立基金销售行业整体发展状况和业务开展情况,并结合相关案例深入剖析辖区独立基金销售机构在公司治理、送分棋牌下载,内部控制、合规管理等方面存在问题,要求各机构“正本清源,回归主业”,严格落实《证券投资基金销售管理办法》《证券期货投资者适当性管理办法》等相关法律法规要求,持续增强合规风控管理能力,切实提升辖区基金销售机构的专业水平,打造深圳辖区合规、专业、审慎的基金销售行业文化。

  足音铿锵,行稳致远。针对独立基金销售机构开展的此次培训正当其时。深圳基金公会总结过往培训经验,有力提升了本次培训的针对性、指导性和及时性,对独立基金销售机构依法合规开展业务提供了较强的实践指导意义。后续,基金公会也将根据监管部门的指导意见,与辖区机构共同制定相关行业自律规则,理清发展思路,为行业生存发展形成共识,送分棋牌官网,凝聚力量,共同发展。

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